秉承“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)經(jīng)營才有未來”的理念，我們視合規(guī)風(fēng)控為公司的首要核心競爭力，著力構(gòu)建“業(yè)務(wù)單元、合規(guī)風(fēng)控、稽核審計(jì)”三道防線，全力打造一體化大風(fēng)控格局，全面筑牢高質(zhì)量發(fā)展生命線。

從2008年起，我們連續(xù)17年保持中國證監(jiān)會A類AA級最高監(jiān)管評級，持續(xù)保持標(biāo)準(zhǔn)普爾、穆迪對中資券商在國內(nèi)行業(yè)的最高評級，首批納入證監(jiān)會并表監(jiān)管試點(diǎn)，連續(xù)入選證監(jiān)會公布的證券公司“白名單”。

我們保證：

● 您托付給我們的資產(chǎn)全程處于規(guī)范的、受到嚴(yán)格監(jiān)控的體系內(nèi)，安全性有充分保障；
● 我們推薦與您的財(cái)務(wù)狀況、投資能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好匹配的適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)；
● 我們勤勉盡責(zé)履行產(chǎn)品管理或服務(wù)職責(zé)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)前提下追求合理收益；
● 當(dāng)您的利益與公司、員工利益可能發(fā)生沖突時(shí)，我們定會優(yōu)先保障您的利益；
● 當(dāng)您的利益與其他客戶利益可能發(fā)生沖突時(shí)，我們將公平保護(hù)所有客戶利益；
● 一旦發(fā)生任何突發(fā)意外情況，我們將積極應(yīng)對、冷靜處置，將損失降至最低。

我們建立了完整的全面合規(guī)管理架構(gòu)和完備的制度管理流程，組建了強(qiáng)大的合規(guī)風(fēng)控人才隊(duì)伍，不斷增強(qiáng)專業(yè)性、提高前瞻性，準(zhǔn)確把握監(jiān)管導(dǎo)向、行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢，以平臺建設(shè)強(qiáng)化治理管控，筑牢穩(wěn)健合規(guī)文化，實(shí)現(xiàn)由價(jià)值保護(hù)向價(jià)值創(chuàng)造躍升。

We build a complete compliance management structure and full systematic management procedures, organize a powerful compliance & risk control talent team, constantly enhance our expertise and insights, grasp the regulation orientations and industrial innovation trends accurately, strengthen governance and control through building platforms, consolidate compliance culture, to achieve the leap from value defense to value creation.

我們充分運(yùn)用現(xiàn)代投資銀行各類風(fēng)險(xiǎn)管理工具和方法，形成包括風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額等在內(nèi)的科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和授權(quán)管理體系，運(yùn)用先進(jìn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)，對集團(tuán)范圍內(nèi)的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行統(tǒng)一計(jì)量、監(jiān)測、評估及管理，準(zhǔn)確識別和有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)。

By making full use of various risk management tools and methods in modern investment banks, we form scientific risk control index systems and authorization management systems, including risk preference and risk allowance, utilize advanced full-range risk management IT systems, conduct group-wide unified measuring, supervision, evaluation and management in market risks, credit risks, operation risks, mobility risks, reputation risks, etc, to pinpoint and prevent various risks effectively.